Portada El delito del blanqueo de capitales

ABREVIATURAS ....21
PROLOGO ....25
NOTA DEL AUTOR ....29
INTRODUCIOS ....31

CAPÍTULO I
ANÁLISIS CRIMINOLÓGICO Y DEFINICIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

I. Aspectos criminológicos del blanqueo de capitales. Su relación con la criminalidad organizada ....57
1. Introducción ....37
2. Algunos ejemplos de cómo blanquean algunas organizaciones criminales de carácter internacional ....40
2.1. Las "Tríadas" Chinas ....41
2.2. Cárteles colombianos ....43
2.3. La mafia siciliana ....46
2.4. Mafias rusas ....49
2.5. La situación de las organizaciones criminales en España ....52
3. Características actuales del proceso de blanqueo de capitales ....55
3.1. La globalización de las actividades de blanqueo de capitales ....55
3.2. ¿Tendencia hacia el profesionalismo? De lavar a mano al sistema de tintorería (lannderette) ....56
3.3. Complejidad de los nuevos métodos empleados ....59

II. Exposición de los diferentes modelos de fases del blanqueo de capitales. ....60
1. Los modelos elaborados por Bernasconi ....60
1.1. El modelo de fases ....61
1.1.1. Blanqueo de capitales en primer grado: money laundering ....61
1.1.2. El segundo grado del blanqueo de capitales: recycling ....61
1.2. Otros modelos propuestos por Bernasconi ....62
1.2.1. País del comportamiento y país del blanqueo de capitales. Carácter internacional del blanqueo de capitales ....62
1.2.2. Factores temporales del blanqueo de capitales ....63
2. El modelo de ciclos de Zünd ....63
3. El modelo de objetivos ....66
4. El modelo de los cuatro sectores ....66
4.1. Descripción de los sectores ....67
4.2. Proceso de la caja negra (Black-Box-Prozesse) ....67
4.3. Punto de intersección de los sectores ....68
4.4. Proceso de lavado de dinero ....68
4.5. Marco de condiciones jurídicas como factor determinante del proceso de blanqueo de capitales ....68
4.6. Punto de partida para un concepto de defensa ....69
5. Otras clasificaciones. En concreto, la clasificación del Grupo de Acción Financiera (GAFI) ....70
5.1. Colocación (Placement) ....71
5.1.1. Colocación mediante establecimientos financieros ....72
5.1.2. Colocación mediante instituciones financieras no tradicionales ....75
5.13. Otros mecanismos de colocación ....77
5.2. Ensombrecimiento (Eayering) ....79
5.3. Integración (integration) ....84

III. Definición del blanqueo de capitales ....91
1. Precisiones terminológicas ....92
2. Blanqueo de capitales en sentido amplio y en sentido estricto ....96
3. Definición analítica del blanqueo de capitales ....98

CAPÍTULO II
REGULACIÓN INTERNACIONAL EN MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES

I. Introducción. La creación de un "régimen internacional" regulador del delito de blanqueo de capitales ....103

II. Análisis de los concretos instrumentos internacionales relativos al blanqueo de capitales ....107
1. Las actividades de las Naciones Unidas; la Convención de Naciones Unidas sobre drogas de 1988 ....107
2. Las actividades del Consejo de Europa; la Convención del Consejo de Europa sobre el blanqueo de 1990 ....119
3. La Directiva de la CE ....128
4. Otras iniciativas internacionales ....133
4.1. El Grupo de Acción Financiera ....133
4.2. El Grupo de Acción Financiera del Caribe (CFATF Carióbean Financial Action Task Eorce) ....139
4.3. Las iniciativas de la Organización de Estados Americanos para luchar contra el blanqueo de capitales ....140
4.4. El Mercado Común de) Caribe (Caribbean Common Market and Community) ....144
4.5. La Declaración de Principios del Comité de Basilea sobre el blanqueo de capitales ....144
4.6. Los trabajos de la INTERPOL ....145

III. Aplicación de la normativa internacional en el ordenamiento jurídicopenal español ....147

CAPÍTULO III

EL BIEN JURÍDICOS PROTEGIDO EN EL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES

I. Concepto de bien jurídico ....153

II. El bien jurídico protegido por el delito de blanqueo de capitales en el Derecho comparado ....161
1. El bien jurídico protegido por el delito de blanqueo de capitales en el Derecho suizo ....161
2. El bien jurídico protegido por el delito de blanqueo de capitales en el Derecho alemán ....162
3. El bien jurídico protegido por el delito de blanqueo de capitales en el Derecho italiano ....166
4. El bien jurídico protegido por el delito de blanqueo de capitales en el Derecho de algunos países latinoamericanos ....167
4.1. Derecho de Costa Rica ....167
4.2. Derecho del Perú ....168

III. El bien jurídico protegido por el delito de blanqueo de capitales en el Derecho español ....169
1. Estudio del bien jurídico protegido por el artículo 301 CP con base en su naturaleza jurídica ....172
1.1. El bien jurídico protegido por el artículo 301 número 1 CP ....172
1.1.1. Naturaleza jurídica ....172
1.1.2. La Administración de Justicia como bien jurídico protegido por el artículo 301 número 1 ....179
1.1.2.1. La adquisición, la conversión, la transferencia o la realización de cualquier otro acto sobre los bienes con el objetivo del auxilio complementario ....180
1.1.2.2. La adquisición, la conversión, la transferencia o la realización de cualquier acto sobre los bienes con el objetivo del encubrimiento real ....183
1.1.2.3. La adquisición, la conversión, la transferencia o la realización de cualquier otro acto sobre los bienes con el objetivo del encubrimiento personal ....184
1.2. El bien jurídico protegido por el artículo 301 número 2 ....184
2. Toma de postura: Interpretación teleológica del artículo 301 CP. El orden socioeconómico como bien jurídico protegido ....185
2.1. La libre competencia como bien jurídico directamente menoscabado ....191
2.2. El menoscabo de la estabilidad y solidez del sistema financiero. Su carácter subsidiario ....197

IV. Propuesta de lege ferenda sobre el bien jurídico ....199

CAPÍTULO IV
EL OBJETO DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES

I. Introducción. El objeto del delito ....205

II. El objeto del delito en el blanqueo de capitales ....208
1. En la normativa internacional ....208
2. Características que debe reunir ....210
2.1. Amplitud del término ....210
2.2. Necesidad de conexión con un delito previo ....212
III. El objeto del delito en el artículo 301 CP español ....212

Página

1. El objeto de la acción del artículo 301 número 1 ....212
2. El objeto de la acción del artículo 301 número 2 ....214
2.1. La naturaleza de los bienes procedentes de un delito grave ....216
2.2. El origen de los bienes procedentes de un delito grave ....217
2.3. La ubicación de los bienes procedentes de un delito grave ....217
2.4. El destino de los bienes procedentes de un delito grave ....217
2.5. El movimiento de los bienes procedentes de un delito grave ....218
2.6. Los derechos sobre los bienes procedentes de un delito grave ....218
2.7. La propiedad de los bienes procedentes de un delito grave ....219

IV. El problema del delito previo ....221
1. Naturaleza jurídica de la exigencia de un delito previo del cual provengan los bienes ....222
2. Clases de delitos previos ....224
3. El problema del delito previo en Derecho español. Análisis del término "delito" en el Derecho positivo y en la Dogmática ....230
4. El problema de la accesoriedad en relación con el delito de blanqueo de capitales ....234
5. El grado de ejecución del delito previo ....238
6. Delitos previos cometidos en el extranjero ....244
7. La prueba del delito previo ....252
8. El blanqueo de capitales como delito previo. El problema del blanqueo de capitales en cadena ....255

V. El problema del blanqueo de bienes sustitutivos ....257
1. Introducción ....257
2. El recurso a la "procedencia" como criterio para incluir los bienes sustitutivos ....258
3. Interpretación de las normas que se remiten a la procedencia ....261
4. Naturaleza y límites de la conexión entre el hecho previo y el bien objeto del delito de blanqueo de capitales ....262
5. Límites al criterio de la procedencia o del origen. Un análisis desde las teorías relativas a la causalidad ....266
5.1. La procedencia y la teoría de la equivalencia de condiciones ....266
5.2. La procedencia y el pensamiento de la adecuación ....269
5.3. Las ideas de la imputación objetiva y el criterio de la procedencia ....272
5.3.1. Supuestos de mezcla ....273
5.3.2. Supuestos de transformación del bien procedente del hecho previo como consecuencia del trabajo sobre el mismo de un tercero ....279
5.3.5. Supuestos de cambio de valor del bien procedente de un hecho delictivo previo ....283
5.3.4. Supuestos de prescripción del hecho delictivo previo y otras causas de extinción de la responsabilidad criminal ....285
6. Adquisición de los bienes procedentes de un hecho previo por un tercero de buena fe. El desconocimiento del origen delictivo de los bienes como límite de la receptación sustitutiva ....289
7. El recurso a instrumentos civiles como criterios limitadores de la procedencia de los bienes de origen delictivo ....292

VI. Propuesta de lege ferenda sobre el objeto material ....295

CAPÍTULO V
LA ACCIÓN TÍPICA EN EL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES

I. Introducción ....297

II. Normativa internacional ....298

III. Derecho comparado ....299

IV. Análisis de la normativa española vigente ....305
1. La acción típica en el artículo 301 número 1 CP ....305
1.1. La adquisición de bienes procedentes de un delito grave ....306
1.2. La conversión de bienes procedentes de un delito grave ....309
1.3. La transmisión de bienes procedentes de un delito grave ....311
1.4. La realización de cualquier otro acto sobre los bienes procedentes de un delito grave ....313
2. La acción típica en el artículo 301 número 2 CP ....314
2.1. La ocultación ....316
2.2. El encubrimiento ....319

V. Conclusión y toma de postura ....323

CAPÍTULO VI
EL TIPO SUBJETIVO DEL DELITO DOLOSO DE BLANQUEO DE CAPITALES

I. Introducción ....329

II. El blanqueo de capitales doloso. Análisis desde una perspectiva comparada ....330
1. El dolo en relación con el objeto material ....351
1.1. Naturaleza del conocimiento de la comisión de un delito previo como elemento del delito de blanqueo de capitales ....332
1.1.1. El conocimiento del hecho previo como un elemento subjetivo del injusto ....334
1.1.2. El conocimiento del hecho previo como parte integrante de la conciencia de la antijuridicidad ....334
1.1.3. El conocimiento del hecho previo como parte integrante del dolo típico del delito de blanqueo de capitales ....340
1.2. El objeto del conocimiento ....341
1.3. El contenido del conocimiento ....346
1.4. El contenido del conocimiento de que los bienes proceden de alguna forma de actividad ilegal en el Derecho de los Estados Unidos de América ....351
1.5. El momento del conocimiento del hecho previo. El problema del dolus subsequens ....352
2. El dolo en relación con la acción típica ....358
3. Clase de dolo ....358
3.1. El dolo exigido para la comisión del blanqueo de capitales en el Derecho continental ....358
3.2. El dolo exigido para la comisión del blanqueo de capitales en el Derecho de Estados Unidos ....360

III. El tipo subjetivo del delito de blanqueo de capitales en el Derecho penal español ....369
1. Introducción ....369
2. Análisis de las expresiones "sabiendo" y "a sabiendas" del artículo 301 números 1 y 2 ....370
3. Contenido del conocimiento ....375
4. Momento del conocimiento ....378
5. El problema de la ignorancia deliberada en Derecho penal español ....382
6. Elementos subjetivos específicos exigidos por el artículo 301 número 1 CP ....383
7. Elementos subjetivos específicos exigidos por el artículo 301 número 2 CP ....385

CAPÍTULO VII
EL ERROR EN EL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES

I. Introducción ....587

II. Supuestos de error de tipo ....390
1. Representación errónea de los hechos de los que proceden los bienes ....391
2. Valoración errónea de los hechos de los que proceden los bienes. El error de subsunción ....395
3. Representación falsa de las circunstancias fácticas de las que proceden los bienes, siendo así que tanto ellas como las circunstancias reales constituyen delitos graves ....403

III. Error sobre un hecho que cualifica la infracción ....404

IV. Excurso. El error de prohibición en el delito de blanqueo de capitales ....405
1. El conocimiento de la antijuridicidad en el delito de blanqueo de capitales ....406
2. Formas del error de prohibición en el delito de blanqueo de capitales ....412
2.1. Error sobre la existencia de una prohibición ....412
2.2. Error sobre las causas de justificación ....414
2.3. Error de validez ....417

V. Suposición errónea de la procedencia delictiva de los bienes y tentativa inidónea ....418

CAPÍTULO VIII
TIPOS DE IMPERFECTA REALIZACIÓN DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES

I. Actos preparatorios punibles ....421
1. Introducción ....421
Normativa internacional ....423
3. Aplicación de la teoría de los actos preparatorios al delito de blanqueo de capitales en Derecho español ....425
4. Criterios de determinación del inicio de los actos ejecutivos ....428

II. La tentativa en el delito de blanqueo de capitales ....432
1. Introducción ....432
2. Normativa internacional ....436
3. Derecho comparado 43?
4. Derecho español ....439
4.1. La tentativa en Derecho español ....439
4.2. Análisis de la realización del artículo 501 CP en grado de tentativa ....440
4.2.1. La realización del artículo 501 número 1 CP en grado de tentativa ....440
4.2.1.1. La realización de cualquier acto para ocultar o encubrir el origen de los bienes o ayudar a los responsables del delito previo a eludir las consecuencias legales de sus actos ....440
4.2.1.2. La tentativa del tipo de adquisición de bienes procedentes de un delito grave ....443
4.2.1.3. El tipo de conversión de bienes procedentes de un delito grave ....443
4.2.1.4. El tipo de transmisión de bienes procedentes de un delito grave ....444
4.2.2. La realización del artículo 301 número 2 CP en grado de tentativa ....445
4.2.2.1. El tipo de ocultación de la naturaleza, el origen, la ubicación, el destino, el movimiento o los derechos sobre los bienes procedentes de un delito grave o la propiedad de los mismos ....445
4.2.2.2. El tipo de encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicación, el destino, el movimiento o los derechos sobre los bienes procedentes de un delito grave o la propiedad de los mismos ....445

III. El problema de la tentativa inidónea ....446

IV. La consumación del delito de blanqueo de capitales ....455
1. Introducción ....453
2. La consumación del delito del artículo 301 CP ....454
2.1. La consumación de los tipos del artículo 301 número 1 ....454
2.2. La consumación de los tipos del artículo 301 número 2 ....457

CAPÍTULO IX

EL SUJETO ACTIVO DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES

I. El sujeto activo en la normativa internacional ....459

II. Análisis del Derecho comparado y del Derecho español ....459
1. Introducción ....459
2. El autor del delito previo como autor del delito de blanqueo de capitales ....461
2.1. Exclusión de los autores y partícipes en el delito previo del círculo de posibles sujetos activos. El recurso al criterio del hecho posterior copenado ....466
2.2. Exclusión de los autores y partícipes en el delito previo del círculo de posibles sujetos activos. El recurso al principio de no exigibilidad de otra conducta distinta a la realizada ....469
2.2.1. Introducción ....469
2.2.2. Fundamento del privilegio del autoencubrimiento: el principio de no exigibilidad ....470
2.2.3. Aplicación extensiva del privilegio del autoencubrimiento al delito de blanqueo de capitales ....471
2.2.4. El error sobre una causa supralegal de exculpación y sus consecuencias para el autoencubrimiento ....476
2.2.5. Consecuencias de la exclusión de autores y partícipes a nivel internacional ....477
2.2.6. El problema de la receptación de la receptación ....478
3. El coautor del delito previo como autor del delito de blanqueo de capitales ....479
4. El partícipe en el hecho previo como autor del delito de blanqueo de capitales ....481
4.1. El inductor del hecho previo como autor del delito de blanqueo de capitales ....481
4.2. El cómplice en el hecho previo como autor del delito de blanqueo de capitales ....484
5. El blanqueo de capitales realizado por parientes o personas ligadas por análoga relación de afectividad a los intervinientes en el hecho previo ....488
6. Valoración y toma de postura. Interpretación alternativa de la normativa española ....498

III. La autoría en el delito de blanqueo de capitales ....503
1. El concepto de autor ....503
2. La autoría mediata en el delito de blanqueo de capitales ....509
2.1. Autoría mediata del autor del hecho previo que utiliza a otro como instrumento ....511
2.2. Autoría mediata de un tercero que utiliza al autor del hecho previo como instrumento ....513
2.3. Autoría mediata y aparatos organizativos de poder ....514
3. La coautoría en el delito de blanqueo de capitales ....515
3.1. El "jefe de la banda" y la coautoría en el delito de blanqueo de capitales ....517
3.2. Aparatos organizativos de poder y coautoría ....519
3.3. El interviniente en el delito previo como coautor del delito de blanqueo de capitales ....520

IV. La participación en el delito de blanqueo de capitales ....522
1. La participación en el blanqueo de capitales según la normativa internacional ....522
2. La inducción al delito de blanqueo de capitales ....522
2.1. La inducción al autor del hecho previo por un tercero a la realización de un delito de blanqueo de capitales ....526
2.2. La inducción a un tercero por parte del autor del hecho previo a la realización de un delito de blanqueo de capitales ....528
3. El problema del agente provocador en el delito de blanqueo de capitales ....530
4. Cooperación necesaria y complicidad en el delito de blanqueo de capitales ....533
4.1. Intervención como cómplice o cooperador necesario del autor del hecho previo en el blanqueo de capitales de un tercero ....555
4.2. Intervención de un tercero como cómplice o cooperador necesario en el blanqueo de capitales del autor del hecho previo ....535

CONCLUSIONES ....537

APÉNDICE NORMATIVO ....557

BIBLIOGRAFÍA ....561

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